Remediación

FATCA One ™ implementa un concepto de Bases de Reglas. Una Base de Reglas se basa en reportar regulaciones a una jurisdicción específica, reportar jursidiction, y el año fiscal. La Base de Reglas incorpora reglas basadas en: Descargar la hoja de datos

• Diferencias específicas basadas en los Acuerdos Intergubernamentales (IGA) o implementaciones legales locales de los mismos
• Las reglas y la generación XML determinadas por el tipo de acuerdo: US FATCA, UK FATCA o Common Reporting Systems (CRS)
• La introducción progresiva de las normas a lo largo del tiempo
• El entorno regulador cambiante y en evolución

Los siguientes son ejemplos de tipos de bases de reglas:

• Islas Caimán reportando a los Estados Unidos para el año fiscal 2016
• Islas Caimán informando al Reino Unido para el año fiscal 2015
• Bermuda informando a los Estados Unidos para el año fiscal 2016
• Reporte recíproco de las instituciones Estado Unidenses a Canadá para el año fiscal 2016

La información recíproca de las instituciones estadounidenses a Canadá para el Año Fiscal 2015As se carga o modifica, FATCA One aplica la Base de Reglas para elevar los Indicadores Rojos y Amarillos para identificar los problemas que requieren revisión y Banderas Verdes para mostrar aquellos registros que están completos y que necesitan Para ser reportados o no necesitan ser reportados. Las banderas rojas identifican deficiencias importantes, incluyendo hallazgos de indicios o falta de datos requeridos, como una dirección. Se emiten banderas amarillas para deficiencias menores tales como cuentas de alto valor que requieren revisión del gerente de relaciones o datos no requeridos que faltan como un TIN, que será requerido en el futuro.

Cuando un analista de cumplimiento investiga y emite, debe firmar en la recolección de documentación curativa, cargar opcionalmente la documentación escaneada relacionada y registrar una explicación antes de borrar un indicador que exija que el registro no sea reportado. FATCA One permite el reporte de cuentas inactivas o recalculadas. Esta recopilación de datos rastrea los registros que deben ser reportados o no reportados, permite una pista de auditoría para auditores o reguladores y promueve la rendición de cuentas dentro de la organización.